入门基础——证券非交易过户的常见问题

证券非交易过户的常见问题[图] 2011-03-02 19:31

1 证券非交易过户与交易过户有何不同？
答： 证券交易过户通过证券交易所的交易系统按照场内竞价原则进行，任何具有交易资格的投资人均可以参与证券交易。
证券非交易过户申请不进入交易系统，而是直接通过证券登记结算公司办理，目前上海证券品种只有遗产继承和司法判决通过证券公司代理办理，深圳证券品种只有遗产继承通过证券公司办理，其他类别的非交易过户由证券登记结算公司直接办理。
2 办理证券非交易过户为什么要提供财产继承、赠与、分割公证书？
答： 财产公证书是办理非交易过户的重要法律凭据，公证书必须详细注明财产转出方、转入方身份以及待分配财产的种类、数量和分配方式等。如果上述某一方面叙述不清楚或产生歧义，证券营业部和中国证券登记结算公司有权拒绝受理该非交易过户申请。
3 办理证券非交易过户失为什么要提供账户冻结证明？
答： 为防止非交易过户期间投资人撤销指定交易、买卖或转移证券，从而造成证券账户透支，中国证券登记结算公司规定必须提供证券营业部出具的过户账户的冻结证明。
4 哪些证券可以办理非交易过户？
答： 上市流通的A股、B股、基金、债券均可办理；未上市流通的法人转配股和职工股也可办理。
5 证券非交易过户的转入、转出账户可以不在同一家营业部吗？
答： 不可以。在上海市场，转入、转出账户必须指定交易在同一家证券营业部的同一交易席位上，并且只能够由该营业部受理投资人的非交易过户申请。在深圳市场，转出方也必须在转入方证券营业部开立账户，并向该营业部提交非交易过户申请。
6 已办理了回购抵押或质押的证券可以办理非交易过户吗？
答： 在证券抵押或质押期间，证券登记公司不办理该类证券的非交易过户。
7 所有的财产捐赠均可办理证券非交易过户吗？
答： 不是。上海市场只办理向社会慈善或福利性机构的捐赠财产的证券非交易过户；深圳市场仅受理因捐赠方出国定居向受赠方赠与内部职工股的证券非交易过户。
8 司法强制扣划引起的证券非交易过户如何办理
答： 上海市场的司法扣划证券非交易过户，只要有关执行机关的经办人员提交司法协助执行文书（包括司法协助执行通知书、扣划通知书、民事裁定书、民事调节书、公证判决书等决由法律效力的文书）以及经办人身份证明文件，证券营业部即可受理并寄送中国证券登记结算公司上海分公司办理。
深圳市场的司法扣划非交易过户由中国证券登记结算公司深圳分公司直接受理，证券营业部不得受理此类申请。
9 证券非交易过户的过出、过入双方都必须支付过户税费吗？
答： 是的。
10 转入方何时可以卖出过入的证券？
答： 在中国证券登记结算公司处理证券非交易过户成功的下一个工作日。
11 过去使用境外他人证券账户买入B股，现在本人开立了B股证券账户，能否将他人名下股票过户到本人账户上？
答： 不能。